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          又有上市公司內幕交易當事人被證監會處罰。不過這次的交易不賺反虧,還被罰100萬元!發生了什么?

          12月15日,證監會青海監管局發布行政處罰決定書〔2022〕3號。針對王洪內幕交易西部礦業(601168)股份有限公司(簡稱“西部礦業”,601168)行為,依據《證券法》相關規定,青海監管局決定對王洪處以100萬元的罰款。

          據調查,2022年1月10日,時任青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司法定代表人王洪,在知曉相關內幕信息當日,即開始操作相關賬戶買入“西部礦業”,至2月7日累計買入30萬股,成交金額399.3581萬元,涉案交易明顯異常。2022年5月20日至24日,相關賬戶賣出其所持有的全部“西部礦業。經計算,2022年1月10日至2月7日買入部分對應虧損金額約為30.57萬元。

          01

          提前獲悉股權轉讓內幕信息

          據該行政處罰決定書披露,2021年11月23日,西部礦業控股股東西部礦業集團董事長張某利、投資發展中心負責人陳某軍與西部礦業董事長王某豐、董事會秘書陳某,在張某利辦公室共同商議西礦集團向西部礦業轉讓其所持有的青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司(以下簡稱為“鋰資源公司”)27%股權事項。

          2021年12月30日,西礦集團召開2021年第36次黨委會和第13次董事長、總裁辦公會,審議《關于公司轉讓西礦集團所持青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司27%股權事宜》。西部礦業召開2021年第25次黨委會和2021年第13次董事長、總裁辦公會,審議《關于公司受讓西礦集團所持青海東臺吉乃爾鋰資源股份有限公司27%股權事宜》。

          2022年1月10日,西礦集團投資發展中心負責人陳某軍前往王洪辦公室,與王洪商討西礦集團向西部礦業轉讓其所持鋰資源公司27%股權事宜,要求鋰資源公司配合中介機構開展審計評估工作。

          2022年2月上中旬中介機構相繼完成盡職調查、2月23日西礦集團召開會議審議《關于核準鋰資源公司資產評估結果的事宜》后,2月28日,西部礦業召開第七屆董事會第十五次會議審議通過《關于受讓控股股東西礦集團所持鋰資源公司27%股權的關聯交易議案》,后發布了《西部礦業關于受讓控股股東西礦集團所持鋰資源公司27%股權的關聯交易公告》。

          青海證監局指出,西部礦業受讓西礦集團所持鋰資源公司27%股權事項,屬于《證券法》第八十條第二款第三項規定的“公司訂立重要合同、提供重大擔?;蛘邚氖玛P聯交易,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響”之事項。在公開前,屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。

          其中,青海證監局認定該內幕信息形成時間不晚于2021年11月23日,公開時間為2022年3月1日。王洪為內幕信息知情人,不晚于2022年1月10日知悉內幕信息。

          02

          內幕交易虧損30.57萬元

          被罰100萬元

          經查,在內幕信息公開前的2022年1月10日至2月7日,“張某國”賬戶由張某國女婿陳某坡委托王洪操作,賬戶資金來源為陳某坡經營公司的業務往來款。該賬戶交易“西部礦業”,由王洪本人通過其使用的手機號碼“137XXXX8699”網上委托下單。

          青海證監局指出,“張某國”賬戶自開立至從事涉案交易前一直空置,沒有股票交易記錄。2022年1月10日,王洪知曉內幕信息當日即開始買入“西部礦業”,至2月7日累計買入30萬股,成交金額399.36萬元。涉案交易明顯異常。

          內幕信息公開后,“張某國”賬戶又于2022年5月5日、6日,買入“西部礦業”5.4萬股,成交金額64.11萬元。2022年5月20日至24日,“張某國”賬戶賣出其所持有的全部“西部礦業”,成交金額436.256萬元。

          經計算,2022年1月10日至2月7日“張某國”賬戶買入部分對應虧損金額為30.57萬元。

          青海證監局指出,王洪關于買入“西部礦業”理由的解釋,不足以合理說明其交易的異常。前述行為違反了《證券法》第五十條、五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,該局決定對王洪處以100萬元的罰款。

          03

          西部礦業曾收相關罰單

          值得一提的是,此前在7月13日,因內幕信息知情人登記管理存在問題,西部礦業被青海證監局采取責令改正措施的決定。

          經過對西部礦業收購鋰資源公司27%股權事項的現場檢查,青海證監局發現西部礦業在內幕信息知情人登記管理方面存在兩大問題:一是未按規定修訂完善《內幕信息知情人登記管理制度》;二是內幕信息知情人登記不完整。

          “你公司應高度重視上述問題,采取有效措施切實整改,持續加強證券法律法規的學習和培訓,嚴格按規定做好內幕信息登記管理工作,并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告?!鼻嗪WC監局表示。

          據證監會2017年9月29日消息,經初步統計,2016年以來正式立案調查的內幕交易涉案主體中,法定內幕信息知情人直接從事內幕交易的占比約為30%,通過親友、同學、業務伙伴等關系獲取內幕信息從事內幕交易的占比近70%。

          “操縱市場、內幕交易的涉案主體多、違法鏈條長、危害后果重,且手段隱蔽,對投資者欺騙誤導性強,對市場交易秩序破壞性大,必須予以嚴厲懲治?!弊C監會強調。



         

        西部礦業股票行情:

        (診股日期:2022-12-17)


        ● 短期趨勢:弱勢下跌過程中,可逢高賣出,暫不考慮買進。

        ● 中期趨勢

        ● 長期趨勢:已有179家主力機構披露2022-06-30報告期持股數據,持倉量總計9.33億股,占流通A股39.15%

        綜合診斷:西部礦業近期的平均成本為10.64元。該股資金方面呈流出狀態,投資者請謹慎投資。該公司運營狀況良好,多數機構認為該股長期投資價值較高。
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